美最新《人工智能研发合作与投资评估报告》旨在深化四国合作，弱化对华依赖

四方安全对话（简称为四方对话）起源于2004年，当时美国、澳大利亚、印度、日本为了共同应对印度洋的地震和海啸而形成的多边高层对话，于2008年终止了对话。鉴于中国经济快速崛起，迫于日益激烈的竞争下，在2017年底恢复了对话，并于2019年升级成部长级对话。

四方对话的核心内容：四方对话在2021年3月成立了关键、新型技术工作组，技术合作成为了四方对话的核心内容。旨在协调努力，已实现“开放，可访问和安全的技术生态系统”。2021年9月再次举行会议，发表了一份关于技术设计，开发，治理和使用原则的联合声明，包括建立先进通信和人工智能方面的技术标准联系小组，启动半导体供应链计划，并建立 STEM研究生奖学金。

四方AI研究现状分析

2.1 AI研究成果

四国都跻身于全球人工智能研究的前10名。在过去10年中，来自美国、澳大利亚、印度和日本的学者共撰写了642,813篇AI论文，约占全球AI研究成果的28%，比欧盟和东盟国家的总和还多（532,802篇论文）。2010年至2020年期间，美国人工智能研究全球研究总量排名第二，约占17%，印度和日本分别排名第三和第五，约占全球总数的5%左右，澳大利亚排名第八，约占3%。如表1所示。

表1：2010-2020年按人工智能相关学术论文产量排名前10位的国家

通过对2010-2020年四国AI研究领域的划分统计分析，发现研究人员更加倾于模式识别、机器学习和计算机视觉的领域研究，且各国在其他AI研究方面都有相对的优势。

表2：2010-2020年四国按研究领域划分的人工智能研究

2.2 四国研究合作模式

国际研究合作可以提高研究成果、质量和影响力。最近研究表明，从2010年到2020年，通过国际合作产出的全球科学、工程文章的比例从18%增加到23%。四方国家在AI研究方面的国际合作存在明显差异。在过去十年中，与国际作者合作共同发表的论文占各国总量为澳大利亚69%，美国48%，日本30%，印度20%。

图1：四方国家及其十大人工智能研究合作伙伴，2010-2020年

如图1所示，澳大利亚和日本在国际AI合作中有19%是与美国合作，印度在国际AI合作中有22%是与美国合作。相比之下，澳大利亚、印度和日本的AI研究人员之间的合作非常低，未超过3%。对澳大利亚来说，印度和日本甚至没有进入研究合作伙伴的前10名。对印度来说，与澳大利亚的研究合作只占该国国际合作发表的论文的3%，而日本没有进入印度研究合作伙伴的前10名。对日本来说，与澳大利亚的研究合作只占该国国际合作发表的论文的3%，而与印度的研究合作只占该国国际合作发表的论文的2%。

澳大利亚、印度和日本与美国有密切的研究联系，而彼此之间却联系甚少。

2.3 四国与中国的研究合作模式

中国在2010年至2020年间产生的AI论文数量超过了美国，远远领先于印度，日本和澳大利亚。美国AI研究人员与中国的合作比他们与其他任何国家的合作都要多。

各国与国际合作发表的AI论文中与中国合作的占比是：美国约17%(56194篇)，日本约16%（7850篇），澳大利亚约12%(12169篇)，印度约5%（2184篇）。俨然成为了四方国家的关键研究合作伙伴，但随着四方国家对与中国联合研究的政策调整，未来几年会发生变化。

即使四国与中国进行负责任的、开放的AI研究合作是有价值，能够推动科学和技术进步，也要重新考虑与中国的研究伙伴关系，由其是与国家安全相关的领域。随着政策的转变，将改善澳大利亚、印度和日本之间研究合作的关系。

四方AI投资趋势分析

3.1 四国投资生态系统

四国AI投资生态系统在规模、大小、活力等方面各不相同。在2010年至2021年期间，美国是世界上最大的AI市场，拥有11,772家活跃的AI公司，收到13,793笔投资交易，筹集了超过5250亿美元；印度拥有1900家活跃的AI公司，收到990笔投资交易，筹集了269亿美元；日本拥有747家AI公司，收到697笔投资，筹集了55亿美元；澳大利亚拥有475家AI公司，收到251笔投资，筹集了34亿澳元。

图2：2010-2021年印度、 日本和澳大利亚人工智能公司的投资流入

3.2 四国AI投资趋势

3.2.1 四国国内AI投资

在2010年至2021年期间，四国国内投资者占比，日本81%（657笔）、美国68%（12,191笔）、澳大利亚61%（189笔）、印度53%（735笔）。根据统计分析，投资者倾向国内市场而不是国外市场投资机会的原因，包括有利的法规、更低的商业成本、更大的利润前景，以及政府出台的相关激励政策。

图3：2010-2021年四国国内外人工智能投资交易份额

3.2.2 四国之间AI投资

美国是印度、澳大利亚和日本AI公司的最大国外投资者。如图4所示，美国参与了印度AI公司23%的投资（316笔/205亿美元），澳大利亚19%（59笔/8.69亿），日本11%（91笔/9.04亿美元）。

图4：2010-2021 年印度、 日本和澳大利亚人工智能公司十大外国投资者（按人工智能投资交易份额划分）

分析2010年至2021年期间，美国及其四国伙伴的投资交易和交易价值时，发现美日和美印之间的活动存在差异。如表3所示，日本投资者在美国特别活跃，参与了331笔投资交易，总计145亿美元。相比之下，美国在日本的投资规模要小得多，参与了91笔投资交易，总计9.04亿美元。

美印投资关系则呈现出相反的趋势。美国在印度的投资规模要大，参与了316笔投资交易，总计205亿美元，印度投资美国只有250笔，总价44亿美元。

日本投资者似乎更热衷于美国AI投资市场机会，而印度AI公司吸引的美国投资比美国AI公司从印度投资者那里吸引的资本更多。澳大利亚投资者参与了美国AI公司约1%的交易(162笔投资交易/ 56亿美元)，而美国投资者在澳大利亚AI市场中扮演着相对重要的角色。

表3：2010-2021年美国与其三个四国盟友之间的AI投资活动

澳大利亚、日本和印度各自与美国有密切的Al投资联系，但它们彼此之间很少参与Al投资活动。虽然日本和印度之间有一些显著的Al投资活动，很大程度上也是单方面的。

表4：2010-2021年印日、澳印、日澳之间的AI投资活动

3.3 四国与中国AI投资

2010年至2011年，中国AI公司通过2480笔投资交易筹集了近1140亿美元，使中国AI市场规模超过印度、日本和澳大利亚，但小于美国。到目前为止，美国是中国AI公司最大的国外投资者，参与了443笔投资交易，总计427亿美元。美国对印度、日本和澳大利亚AI公司的投资频率和交易价值低于对中国AI公司的投资。考虑到中国经济及其AI生态系统的规模和活力，美国和中国之间强劲的AI相关投资关系并不特别令人惊讶，这两者都为美国投资者提供了诱人的机会。尽管如此，在减少对中国市场的依赖的同时，美国和它的三个四方盟友之间仍有强大的外交、安全和经济动机来加强技术合作。从涉及两国投资者的交易数量和交易价值来看，美国和中国之间的Al投资关系比美国和它的四国盟友之间的关系要紧密的多。

图5：美国和中国的人工智能投资交易，2010-2021年

日本、印度和澳大利亚与中国有着重要的AI投资关系，不仅吸引了中国投资者的资金，也投资于中国的AI公司。2010年至2021年间，涉及中国和日本的Al投资23笔投，资金额超过160亿美元；涉及中国和印度的AI投资41笔投，金额11.4亿美元；涉及中国和澳大利亚的AI投资26笔，金额12亿美元。

表5：中国和四国的人工智能投资关系，2010-2021年

在2022年2月的“印太战略”中，白宫不仅强调要加强美国在该地区的联盟，还强调“鼓励我们的盟友和伙伴加强彼此之间的联系”。四方对话在推进包括Al在内的关键和新兴技术合作方面具有强大的潜力。无论是通过联合研究还是通过金融投资，四方成员在不同程度上都与中国的AI生态系统联系在一起。为实现四方对话推进技术合作的目标，需要深化和扩大现有合作，并在现有合作领域中开辟新的途径。

4.1 研究方面

加强澳大利亚、印度和日本之间的AI相关双边和多边研究、技术合作议程。政府、大学、研究机构和私营部门通过多种方式促进澳大利亚、印度和日本之间研究合作，包括为联合研究项目提供资助、为研究人员和学术交流提供奖学金和奖学金、为联合开发的原型和解决方案举办比赛和奖金、召开会议、举办研讨会等。

4.2 投资方面

四国的Al生态系统在规模、大小和活力方面有重大差异，影响各自吸引国外投资的能力。加强四国之间的AI投资活动可以帮助推进各自的AI开发和商业化目标，减少对中国技术、资本和市场的依赖。

美国、澳大利亚、印度和日本致力于培育一个开放、可访问和安全的技术生态系统。但其成功的前景在很大程度上取决于美国盟友之间在与美国的双边联系之外建立更牢固的关系。为了使四方战略对话充分发挥其在技术合作方面的潜力，澳大利亚、印度和日本将必须共同努力，加强它们的研究伙伴关系，并扩大彼此之间的商业关系。

该报告建议将以美国为中心的辐射模式，转变为加强各国之间的合作模式，从而减少对中国技术和市场的依赖。数据表明在2020年，中国仍然是美国、印度、澳大利亚和日本的最大贸易伙伴。若断然与中国终止研究、投资合作势必会四方技术发展造成阻碍。

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作者丨冰墩墩与雪容融

编辑丨郑实